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多家药企高管涉嫌短线交易股票，11家公司发公告致歉

来源：华夏时报

在医药股的上涨此起彼伏的同时，上市药企高管频频出现短线交易股票现象，引发业内关注。

奥锐特药业股份有限公司近日发布了一则关于公司监事收到了浙江证监局警示函的公告，该公司监事杨航的配偶在2022 年 5 月 11 日至 10 月 10 日期间存在通过集中竞价方式多次买卖公司股票，构成短线交易。

公告显示，杨航的配偶刘林在短信交易中累计买入 24，400 股，成交金额 551，694.20 元，累计卖出 24，400 股，成交金额 572，831.50 元，上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条的规定，浙江证监局决定对杨航采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

《华夏时报》记者梳理近半年上市医药公司公告发现，可孚医疗、科伦药业、健康元等11家公司披露了高管或其亲属涉及短线交易的情况。对此，上市公司公告中都表示短线交易中产生的收益上交公司，对相关董监高及其亲属会“加强学习”，并附加“道歉”。

“获利只上交，亏损就不追究，这样的惩罚力度难以让投资者相信靠上市公司自查和董监高及其亲属的自律能够杜绝违规交易行为。”医药产业战略顾问周树向《华夏时报》记者表示，上市药企高管短线交易频发暴露了公司管理漏洞，对投资者不公平，建议处罚高管的同时也要让上市公司为此承担相应监管不利的责任。

药企高管为短线交易致歉

资料显示，奥锐特成立于1998年，主要从事特色原料药和医药中间体的研发、生产和销售，覆盖呼吸系统、心血管、抗感染、神经系统、抗肿瘤和女性健康等六大领域的产品链，客户包括葛兰素史克（GSK）、赛诺菲（Sanofi）等大型跨国制药公司。

10月27日，奥锐特发布的关于监事亲属短线交易及致歉的公告显示，刘林于 2022 年 5 月 11 日至 10 月 10 日期间，通过二级市场集中竞价交易方式多次买卖公司股票，累计买入公司股票 24，400 股，累计卖出 24，400 股，上述交易产生的收益为盈利 20，368.84 元，

根据《证券法》第四十四条的规定及上海证券交易所的相关规定，在买入后六个月内卖出公司股票的行为构成短线交易，且刘林的部分交易行为处于奥锐特2022 年半年度报告披露前三十日内，涉嫌敏感期交易。

经调查了解，此次短线交易行为系刘林根据二级市场的判断做出的自主投资行为，公司监事杨航并不知晓该交易情况，交易前后亦未告知关于公司经营情况等相关信息。本次交易行为为刘林个人操作，不存在利用内幕信息谋求利益的目的，不存在主观违规的情况。刘林已主动将所获收益全数上交公司。

据奥锐特公告，杨航系 2022 年 5 月 20 日经公司 2021 年年度股东大会新选举就任的监事，对于未能及时尽到督促义务深表自责，对本次违规交易给上市公司及市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。

浙江监管局对杨航出具的警示函中提出，其应认真吸取教训，本人、配偶与子女加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，采取切实有效措施杜绝此类违法行为再次发生。并于收到本决定书之日起10个工作日内向该局提交书面整改报告。

医药板块利好下的躁动

自国内新冠疫情爆发以来，A股医疗医药板块强势回归，特别是与疫情防控直接相关的疫苗、制药、器械等上市公司股票迎来一波又一波的上涨行情，在此背景下，一些上市医药企业的高管也开始躁动起来。

公开信息显示，近半年来，11家上市医药企业高管或其亲属因涉嫌短线交易非法获利而被监管部门通报，其中有多家企业涉及疫情防控相关医药和器械产品。

11月4日，可孚医疗科技股份有限公司发布公告称，公司高管左汗青的配偶唐琼婷买卖公司股票构成短线交易，并获利收益 2381 元，按照规定，所有收益全部上交公司并向广大投资者致歉。

9月27日，四川科伦药业股份有限公司发布公告称，高管吴中华于 2022 年9月23日卖出其所持有的全部公司可转换公司债券，构成短线交易；本次短线交易产生的收益金额为 133064.33 元，已将收益金额全数上缴公司并公开致歉。

8月23日，健康元药业集团股份有限公司发布公告称，独立董事覃业志的儿子覃澳韬买卖公司股票构成短线交易，交易亏损 602元，覃业志对未能尽到督促义务向广大投资者致以诚挚的歉意。

7月27日，上海美迪西生物医药股份有限公司发布公告称，董事、副总经理蔡金娜配偶陈敏武在买入后六个月内卖出公司股票行为构成短线交易，所获盈利 12143.75 元，后续陈敏武先生已主动将所获收益全数上交公司并致歉。

6月29日，创新医疗管理股份有限公司发布公告称，陈海军董事长之子陈浩东短线交易公司股票400股，收益38元，后续收益已全部上交公司，对本次行为导致的不良影响深表歉意。

在上述企业中，可孚医疗、健康元等企业都承接过疫情防控带来的业绩红利。可孚医疗2021年年报显示，报告期内，公司血压计、血糖系列、轮椅、护理床、呼吸机等产品恢复快速增长，其中康复辅具板块同比增长41.28%，呼吸支持板块同比增长26.44%，健康监测板块剔除体温计影响后，其他产品同比增长32.58%。

今年9月3日，健康元和其控股子公司丽珠集团发布公告称，旗下丽康V-01经国家卫生健康委提出建议，国家药品监督管理局组织论证同意纳入新型冠状病毒防疫序贯加强免疫紧急使用。随之，健康元股价出现上扬，此前在今年2月，健康元公告该疫苗申请上市时，公司股价就已经出现过一波上涨行情。

“上市公司内部应经常对高层及亲属强化防范进行短线交易的意识。” 秦希燕联合律师事务所律师曹怀宇在接受《华夏时报》记者采访时表示，上市公司高管觉得自己知道内幕，从而禁不住利益诱惑做出违规行为，在损害其他投资人的利益的同时，自身也会受到相应的处罚。

责任编辑：杨红卜

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